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中报预增股议论投资者教育该如何进行?

2020-12-28 17:10:15 阅读(61) 评论(0) 炒股大本营

  投资者教育该如何进行?投资者教育之我行中报预增股。

中报预增股议论投资者教育该如何进行?

  随着经济的持续发展,证券市场交易日趋活跃。与此同时,各种概念炒作也大行其道,真假消息漫天飞舞,垃圾股票鸡犬升天,“最牛散户”层出不穷。在这些现象背后,都隐藏着利益输送、股价操纵、内幕交易等各种行为。

  当然,证券市场的发展壮大是离不开中小散户投资者的贡献,证券市场健康运行也离不开成熟的投资者,只有让投资者真正了解市场、认识市场,才能准确地把握市场;也只有让投资者真正理解证券市场的特性和风险,才是一种积极负责的客户服务态度,因此投资者教育工作对于我们处在中介的券商来说尤为重要。

  基于以上认识,我们民族证券始终坚持在监管机构和协会的指导下,采取了一系列的措施建立了投资者教育体系,做到了将投资者教育工作落实到日常经营的环节中,下面从七个方面谈,我们在开展投资者教育工作是如何行动的。

  一、营业部在经纪业务中加强投资者教育工作力度

  在客户服务环节上,狠抓营业部内部控制,严格执行经纪业务前台后台分离制度,每天下午的盘后分析是营销部高级客户经理施春敏在面对客户讲解,提示客户理性投资,及时回避风险;后台柜员明晨业务娴熟,对前来办理业务的客户细心核对身份信息,严把开户环节的第一关,从源头上杜绝不规范行为的发生;在经纪服务业务中,我营业部服务型客户经理团队成员,均是从业经验在10年以上的老员工,凭借多年工作经验对客户进行分级管理,当权证交易出现零价值风险,当股票面临重大信息风险时,都会在一周前通过各种渠道,营业部大厅广播、短信平台、网站向客户提示关键事项,尤其在权证最后交易日的前几天跟踪持有客户,及时提醒客户注意风险,每月组织营业部客户进行证券市场风险教育,提高客户认识风险和抗风险能力。

  在客户风险评估环节上,我们是通过新开客户问卷调查机制,以此了解投资者的身份、财产与收入状况、金融证券知识背景、投资操作经验和风险偏好,为引导客户合理配置资产做好基础工作,同时总部反洗钱系统也建立了客户身份识别,系统会自动生成提示客户风险等级,为在客户的风险评估提供了有力的支持。

  在业务推广环节上,营业部狠抓营销人员的管理,从招聘到培训,借用总部学习平台,营销人员需通过47门课程学习,考试通过后方能开展业务,明确了营销人员业务职责和禁止行为,适时通过呼叫中心系统对客户进行回访,跟踪了解营销人员的执业情况,目的也是为了更好的做好投资者教育工作。

  二、提供丰富的学习渠道,帮助客户树立正确的投资理念

  “授之以鱼,不如授之以渔”为了帮助投资者了解市场风险、树立正确的投资理念。在营业部的现场制作了投资者教育展板,在公司网站、网上交易客户端开设多媒体《投资者教育专栏》,以图片、文字形式提供基本知识、常见问题、投资品种交易方式、著名投资大师投资格言等内容,为每位前来办理业务的客户,发放由总部统一印制的《投资者手册》,利用营业部三楼、四楼电视反复播放交易所出版的投资者教育光盘,营造学习氛围,灌输风险意识。

  三、建立投资者论坛,坚持与时俱进,不断完善

  投资者论坛是营业部对外的一个投资教育窗口,也是联系营业部与投资者之间的一根纽带,营业部安排有投资分析资格的老员工担当论坛管理员,根据我部特点,添加了“新业务介绍、风险揭示”等内容,以保证投资者教育工作的新鲜度,论坛管理员除了让客户在学习入门知识的同时,也会在用词上保证言语通俗易懂,尽量让客户理解专业术语,丰富了客户的知识面,营业部内训师也会不定期为客户举办《投资风险控制》系列课程来加强客户风险防范意识。

  四、加强对员工的教育和培训,规范执业行为

  营业部总经理常建平一贯重视员工的教育和培训,并在公司形成“打造学习型组织,争做知识型员工”的氛围,要求全体员工用知识营销、知识服务武装自己,开展工作。营业部已形成每周培训习惯,同时还为全员报名参加外部知名机构组织的培训,总公司每年也会专门组织业务人员进行严格培训,目的是为了提高员工素质,通过一系列的培训教育,进一步强化了公司员工的职业操守和执业规范,大大提升了专业知识和服务水平,为投资者教育工作的有力开展奠定了扎实基础。

  五、高度重视客户服务,跟踪市场上出现的新风险,有针对性的客户提醒工作

  营业部十分重视客户服务工作,制定了严格的《客户投诉处理管理办法》,每月向总部上报客户投诉表,还建立了客户投诉流转平台,确保每个来自监管机构、总机的投诉电话得到及时处理并制定统一话术,避免客户投诉升级。

  前期,我营业部客户提出有不法机构诱骗他们进行股票操作然后分成,有的甚至假冒公司网站开展不法咨询活动。我们先收集相关相关证据,及时向总部报告,总部通过报纸、公司网站等服务渠道及时公告信息,提示客户注意欺诈风险,营业部通过呼叫中心系统对客户提示风险,指导客户识别诈骗信息。

  六、 增强客户自我保护意识,自觉抵制各种非法证券活动

  营业部在向客户进行产品和业务推介时,首先自己会认真学习新业务、创新产品的特点和关键点后,再向客户推介。在客户开户时,有经纪关系的都与客户说明签订知情确认书、客户服务登记表,柜员严格把关,签字确认,明确告知法定业务范围,帮助客户增强自我保护意识,提高识别能力。

  七、设置投资者投诉意见箱

  为了更好的服务于投资者,找到自己工作中不足,加强与客户的沟通,我部在单位的三楼、四楼分别设立投资者投诉意见箱,对投资者的建议、投诉及时采纳、及时处理、及时反馈,并做好相关记录工作。

  展望未来,我们的事业面临前所未有的机遇和挑战。“乘风破浪会有时,直挂云帆济沧海”。民族证券始终秉承“客户至上、开拓创新、诚实守信、规范稳健、团结协作”的企业精神和价值理念,追求卓越,势与客户共成长,为中国证券市场的繁荣和持续、健康发展做出更大的贡献!

更多投资者教育知识请关注炒股大本营

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