第1章“一般规定”
第1条本规则是根据国家有关法律法规和《上海证券交易所章程》制定的红股票学习网。
规则。
第2条这些规则涉及的专门术语与上海证券交易所（以下简称“交易所”）业务规则相同。
规则和其他法规。
第二章会员资格
第三条证券营业机构应当符合《证券交易所章程》第八条规定的条件，并向本交易所提出申请。
>经批准
第四条证券业务机构在申请加入本交易所时，必须向交易所提交以下文件（一式三份）：
< p> 1.申请表；2.报告；
3.建立i的有效批准文件 n。机构；
4.主管部门颁发的《金融营业执照》；
5.机构注册证书；
6.公司章程；
7.主要业务规则和法规；
.8。部门设置和证券业务人员名册；
9.法定代表人和经营者的履历 证券业务；
10.最近两年的财务报表由会计师事务所的注册会计师核实；
11.地方当局批准的批准文件
12.联交所或证券管理当局认为必要的其他文件。
第五条证券经营机构向联交所提交的报告必须至少说明以下内容：
1.机构概况，包括管辖权，资本，历史演进和业务范围 等等；
2.该组织在最近两年的业务和财务状况；
3.该组织在最近两年的证券业务；
四，申请加入联交所的理由；
5.加入联交所的业务准备；
6.联交所或证券业务机构认为有必要解释的其他情况。
第六条联交所收到证券营业机构提出的加入联交所的申请后，联交所行政管理部门将进行初步审查。
第七条经公司管理部门初步审查后，报公司董事会（或常务理事会）审查。
进行批准。
第八条对于已获准加入本交易所的证券机构，本所将向其发布批准通知书，并发出
Shanghai“上海证券交易所会员证”。 在公开发行的报纸上发表。
第九条证券营业机构收到交易所发行的批准会员通知后，必须在一周内将会员席位费转至交易所。
帐户。
第十条会员如想转让其会籍，必须事先向交易所提交报告，详细说明受让人的原因，方法，时间和情况。 正式转让前，受让人必须获得交易所的批准，并根据《公司章程》和本
规则完成加入交易所的手续。
第十一条会员的会员转移完成后，联交所将在公开发行的报纸上发表公告。
。
第3章业务
。市场买卖证券。
四、特种经纪业务，即在本所的指导下，专门接受会员自营买卖证券的委
托，在本所交易市场买卖证券。
第十三条 会员可根据自身业务情况，申请从事下列证券买卖；
一、股票现货买卖；
二、股票零股现货买卖；
三、人民币特种股票现货买卖；
四、债券现货买卖；
五、债券期货买卖；
六、其他证券买卖。
第十四条 会员在本所交易市场只能从事本所核准的业务，不得擅自超越
范围。
第十五条 申请专营经纪业务的会员，其资金不得少于100万元人民币，申
请专营自营业务或专营特种经纪业务的会员，其资本金不得少于1000万元人民
币，兼营自营业务和经纪业务的会员，其资本金不得少于2000万元人民币，申
请兼营自营、经纪和特种经纪业务的会员，其资本金不得少于5000万元人民币。
第十六条 申请兼营自营、经纪和特种经纪业务的会员，须具备下列条件：
一、最近两年证券交易在同行中处于前列；
二、最近一年无受本所处分记录；
三、具备业务素质较好的人才；
四、本所认为须附加的其他条件。
第十七条 除经本所特许外，下列交易行为必须通过本所交易市场进行；
一、投资者委托进场的证券买卖；
二、机构投资者的证券买卖；
三、会员之间的证券买卖；
四、证券主管机关和本所规定必须通过本所交易市场的证券买卖。
第十八条 会员设置的营业场所须有利于证券交易业务的开展，并不得与
其他会员共同使用同一处所。
第十九条 经营经纪业务的会员须落实向投资者公开显示证券行情的设施，
并落实专人为投资者提供咨询服务。
第二十条 会员须设置完备的帐簿，与有关的交易凭证、单据、表册、合
同等置于营业处所，本所可派员查询。
第二十一条 会员如遇下列情况，须在七天内向本所报告（一式三份）；
一、变更章程；
二、增减资本额；
三、法定代表人、证券业务负责人变更；
四、法定地址变动；
五、业务经营发生重大变化；
六、其他须向本所报告的事项。
第四章 业务人员
第二十二条 会员场内代表和交易员除具备国家法律、法规规定的条件外，
还须具备下列条件之一；
一、大学毕业，从事证券或其他金融业务两年以上者；
二、大专毕业，从事证券或其他金融业务三年以上者；
三、中专毕业，从事证券或其他金融业务四年以上者；
场内代表一般须具有经济或相当于经济师以上的专业技术职称。
第二十三条 会员场内代表、交易员、清算员及业务员在进场或上柜前，
须经本所培训，考核合格，并取得本所颁发的合格证书。
第二十四条 已取得合格证书的会员场内代表、交易员、清算员及业务员，
还须参加本所举办的提高培训班的学习和考核，连续两次不合格者将取消从业
资格。
第二十五条 会员场内代表和交易员均须在本所注册登记。若本所交易市
场或营业处所的业务行为负完全责任。
第二十九条 会员获准转让会籍或被开除会籍时，其场内代表、交易员的
登记自动失效。
第五章 财务
第三十条 会员在正式进入交易市场进行证券买卖三天前，须向本所按规
定缴足会员席位费、交易年费和清算交割准备金。
第三十一条 会员向本所缴纳席位费的标准为：专营经纪业务的会员席位
费为三十万元人民币，专营自特种经纪及兼营业务的会员席位费为十六万元人
民币。
第三十二条 本所认为有必要时，可调整会员缴纳席位费、交易所费和清
算交割准备金的标准。
第三十三条 会员须向本所报送月度财务报表、半年财务报表和年度财务
报表，并接受本所对此监管。
第三十四条 会员的月度财务报表须在月度结束后两周内送达，半年财务
的报表须在半年结束后四周内送达，年度财务报表须在年度结束后八周内送达。
第三十五条 本所按统一格式将会员的年度财务报表在公开发行的报刊上
向社会公布。
第六章 处罚
第三十六条 本所设立由有关主管部门和各方代表参加的纪律执行委员会，
