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在去年9月被(bei)证监会立案(an)调查四个月后(hou)，ST华(hua)钰（维权）（601020）及控股(gu)股东道衡投(tou)资涉信披违法违规(gui)案尘埃落定。1月(yue)20日晚，ST华钰公告，公司于2021年12月30日收到西(xi)藏证监局《行政处(chu)罚事先告知(zhi)书》，于近日收到西(xi)藏证监局《行政处罚决定(ding)书》。公司判断(duan)不触及规定的重大(da)违法强制退市情形(xing)。上述处罚不会(hui)对公司生产经(jing)营及持续发(fa)展造成重大影响，目(mu)前公司生产经营(ying)情况正常。
上海市东(dong)方剑桥律师(shi)事务所资(zi)深股票索赔律师吴(wu)立骏提示，行政(zheng)处罚落地同步(bu)开启了民事索赔诉讼(song)窗口，凡2017年8月16日后（含）买入(ru)该股且2021年4月29日(ri)收盘仍持有的受损(sun)投资者，可报名(ming)发送股东姓名、电话、股票名(ming)称、数量提(ti)交获赔申请依法起诉(su)索赔。（ST华钰维权入口(kou)）
处罚决定(ding)显示，经查，道衡投资、ST华钰(yu)存在以下违法事(shi)实：2017、2018年间(jian)四期定期报告(gao)未按规定披露(lu)与西藏开恒、西藏诚康(kang)的关联关系及累(lei)计7.09亿元(yuan)关联交易；2020年6-9月、2021年2月未(wei)及时披露控(kong)股股东道衡投资所(suo)持上市公司合计(ji)15.8%股(gu)份被司法(fa)拍卖情况。
西藏(cang)证监局依法决定，对道衡投资责令(ling)改正、给予警告并处(chu)250万元罚款(kuan)；对ST华钰责令(ling)改正、给予警(jing)告并处180万元罚(fa)款；对ST华钰(yu)时任董事长兼道衡(heng)投资董事长刘建军给(gei)予警告并(bing)处140万元罚(fa)款；对道(dao)衡投资董事兼总(zong)经理刘桂英给予警告(gao)并处50万元(yuan)罚款；对ST华钰(yu)时任总经理徐建(jian)华给予警(jing)告并处25万元罚款(kuan)；对ST华钰董秘孙(sun)艳春处以60万元罚款；对(dui)ST华钰财(cai)务总监邢(xing)建军给予警告并处5万元罚款。
处罚(fa)决定书揭示，ST华钰实控人、董事(shi)长刘建军之妹刘桂英(ying)为上市公司(si)的关联自然人，刘桂英直接控制(zhi)的西藏开(kai)恒、西藏(cang)诚康为上市公(gong)司关联法人。道衡(heng)投资、刘建军未按(an)规定及时向(xiang)上市公司董事会报(bao)送西藏开恒、西藏诚康关联(lian)人名单及关联(lian)关系的说明(ming)。2017年上半年(nian)、2017年、2018年上(shang)半年、2018 年，西藏开恒、西(xi)藏诚康与华钰(yu)矿业及其全资子(zi)公司华钰融信销售总(zong)金额分别为17688.71万(wan)元、38910.26万元、16016.61万元(yuan)、31989.86万元(yuan)，分别占华钰矿业(ye)最近一期经审计(ji)净资产值(zhi)的11.51%、25.32%、8.86%、17.70%。
华(hua)钰矿业在(zai)2017年中报、年(nian)报，2018年中报、年报中(zhong)未按规定披露(lu)上述关联交(jiao)易事项，相关报告(gao)存在重大遗(yi)漏。
此外，2020年6-9月(yue)间，被执行人道衡(heng)投资持有的ST华钰10.4%即5768.3万股(gu)流通股，被上(shang)海市二中院裁定查封(feng)、拍卖、变卖，并(bing)分3次在淘宝网(wang)司法拍卖网络(luo)平台公开发布(bu)拍卖公告进(jin)行司法拍卖。ST华钰多次向道(dao)衡投资发送包含司法(fa)拍卖事项的询(xun)问函，道衡投(tou)资迟至2020年12月30日才(cai)报送关于股(gu)份被司法拍卖(mai)的告知函。2021年2月，道衡投(tou)资持有的ST华钰5.4%即(ji)3000万股(gu)股份，被(bei)北京市三中(zhong)院分3笔在(zai)法院司法拍卖网络平(ping)台发布拍卖公告进行(xing)公开拍卖。对上述(shu)可能对上市公司证(zheng)券及其衍生(sheng)品种交易价格产生(sheng)较大影响(xiang)的重大事(shi)件，ST华钰未(wei)按规定立即履行信(xin)披义务，道衡投(tou)资未主动告知上市公(gong)司董事会(hui)，未配合上市公司履(lu)行信披义务 。
资料显示，西藏华钰(yu)矿业股份(fen)有限公司上市于(yu)2016年3月，主要从(cong)事有色金(jin)属勘探、采(cai)矿、选矿及贸易业务(wu)，是国内(nei)少有的在海(hai)拔3500米(mi)以上具备(bei)矿业开发能力(li)的企业之一，产品(pin)包括铅、锌、铜、锑、银、黄金等。2017年以来，公(gong)司陷入收入持续上(shang)升利润却不(bu)增反减的怪圈，2020年实现营收23.79亿元创上市(shi)最高，净利润却首(shou)度跌破亿元关(guan)口，只录得7238.05万元，为上(shang)市五年最低(di)。
在2020年年审中，立(li)信会计师事务(wu)所对ST华钰2020年财(cai)报出具了保留意见，对公司2020年度(du)内部控制出(chu)具了否定(ding)意见，认为ST华钰(yu)未能及时识(shi)别关联方和(he)关联交易，内部控制存在(zai)重大缺陷。受此触(chu)发，2021年4月30日起，公(gong)司股票被实施其(qi)他风险警示(shi)更名“ST华钰”。去年5月，ST华(hua)钰还曾陷入(ru)私募大V伪市值管(guan)理“爆料门”时(shi)称“叶飞(fei)概念股”，为此收到(dao)上交所监管工作函，要求公司对媒(mei)体报道相关事项予(yu)以核实。
三季报(bao)显示，2021年前9个(ge)月ST华(hua)钰营收10.68亿元(yuan)同比下降41%，净利(li)润1.53亿元同比大增153%，每股净(jing)资产4.68元(yuan)创上市新高，期末股(gu)东数5.26万户。ST华钰(yu)曾在互动平(ping)台表示，目前公(gong)司已完成(cheng)立信所要求内控(kong)审计的相关整改(gai)工作，并不断提高(gao)内控治理水平及优化(hua)工作，正积极(ji)推进消除风险(xian)警示工作，待内控审(shen)计出具标准报告(gao)后将向上交所申请(qing)摘除ST，公司已于(yu)近期完成(cheng)2021年报(bao)披露的预约工作(zuo)。
值得关注的是，截至今年1月18日(ri)，道衡投(tou)资持股比例已降至16.47%且全部质押，与第二大(da)股东青海西部稀(xi)贵金属及其一致行动(dong)人青海西部资源(yuan)合计12.32%持股比已(yi)相当接近(jin)。
二(er)级市场上，ST华(hua)钰股价在上市首(shou)年曾突破前复权(quan)52元一线(xian)峰值，市值一(yi)度逼近300亿元，此后绵延数(shu)年下跌，2021年(nian)5月曾跌破6元创上市新低(di)。在去年下半年(nian)稀缺资源股(gu)及新能源赛道(dao)大热的市(shi)场背景下，该股作(zuo)为锑金属概念(nian)龙头也备受追捧，数月间顶着ST的(de)帽子大涨近两(liang)倍，立案前刚站(zhan)上17.77元的年(nian)内新高。
2022年1月20日，ST华钰收(shou)报11.55元，开年以来下(xia)跌14.82%，最新市值(zhi)64.14亿元，约为(wei)2016年11月历史高点(dian)的22%。2021年(nian)二季度，公(gong)司股东在4.5万户上下(xia)，提示其(qi)中符合前述索赔条件(jian)者，可报名加(jia)入索赔诉讼。
（本文由上海市(shi)东方剑桥律师事务所(suo)吴立骏律(lu)师供稿，不(bu)代表新浪财经的(de)观点。吴立骏律师(shi)专业从事证券领(ling)域投资者索(suo)赔法律服务工作超(chao)过12年，精通证券法领域中保(bao)护投资者合(he)法权益的索赔和执行(xing)、熟悉上市公(gong)司信息披露相关法(fa)律法规和准(zhun)则、熟悉会计准则(ze)对相关上市公司的要(yao)求，办理了全国第(di)一例示范性判决案(an)件方正科技股民(min)获赔案）
