美(mei)国证监会突然挥起了(le)“监管大棒”。
据证(zheng)券时报，此次监(jian)管审查的对象是(shi)，华尔街对冲基金(jin)、摩根士丹(dan)利、高盛集团(tuan)等巨头。据外(wai)媒的最新报道，美国监管部门正(zheng)在调查华尔街的大宗(zong)交易业务，已经(jing)向摩根士丹利、高盛(sheng)集团等机(ji)构发出了传票。
此外，美国司(si)法部对做(zuo)空机构发起调查，确(que)定其是否通过提(ti)前分享做空报(bao)告，或参与(yu)非法交易策略来压低(di)股票价格(ge)。报道称，消息(xi)人士们表示，知名做空(kong)机构浑水公司的创始(shi)人卡尔森(sen)·布洛克（Carson Block）在去年(nian)10月份收(shou)到了联邦调查局的搜(sou)查令。其中(zhong)一人补充称，布洛克(ke)的电话也遭(zao)到搜查。
浑(hun)水曾多次发布中概(gai)股公司的做(zuo)空报告，自(zi)其2010年(nian)创立以来，做空的公司中(zhong)有半数为中概(gai)股。其中影响力(li)最大的三(san)次做空分别针(zhen)对绿诺科技、辉(hui)山乳业以及瑞幸咖(ka)啡。
此外，美国(guo)证券交易委员会还(hai)盯上了全球最大比特(te)币交易所——币安。2月16日，据华尔街(jie)日报援引知情(qing)人士报道(dao)，美国证券交易委员(yuan)会正在调查币安(an)美国交易所与两家(jia)交易附属公(gong)司之间的关系。
美国证监会突然出手(shou)
刚刚，美国证券(quan)交易委员会（SEC）在华(hua)尔街掀起了新一轮监(jian)管调查，涵盖了华尔(er)街对冲基金、摩根士丹利、高(gao)盛集团等巨头。
据证券时报援引华尔(er)街日报报道，美国监管部(bu)门正在调查华尔街(jie)的大宗交易(yi)业务，目前美国证券(quan)交易委员会、司(si)法部正对摩根士丹(dan)利、高盛集团等银行(xing)的大宗交易业务(wu)展开调查(cha)。
据(ju)知情人透露，SEC已经向摩根士丹(dan)利、高盛集团等机构(gou)发出了传票，要求它们提供大宗(zong)交易的相关(guan)数据，并要(yao)求整理与相关投(tou)资者的沟通纪要。
需(xu)要指出的是，SEC向2家大行和对(dui)冲基金发(fa)出传票，只是前期的(de)常规调查流(liu)程，并不意味着会(hui)对2家大行提出指控(kong)，除非发现大宗交(jiao)易存在违法违规证(zheng)据。
美国司法部(bu)也正在调查此事(shi)。有知情人士表示，摩根士丹(dan)利是此次调查(cha)风暴的初期焦点。
因为，在2021年期(qi)间，摩根士丹(dan)利是大宗交(jiao)易最活跃的投资银(yin)行。据Dealogic的(de)数据显示，按价(jia)值计算，摩根(gen)士丹利参与的大宗交(jiao)易额几乎(hu)占据了华尔街(jie)的四分之一，大宗交(jiao)易贡献的佣金收入(ru)超过3亿美(mei)元。另外(wai)，高盛也是2021年大宗交易(yi)的重要参与者之一(yi)。
SEC主要调查的(de)重点是，主导大宗交(jiao)易的机构是否(fou)存在提前向重要客(ke)户透露大宗交(jiao)易的违规行为(wei)，例如暗示大客户通(tong)过做空相关股票，并(bing)从中获利。
因为，上市公(gong)司的重要股东(dong)要大额减(jian)持股票，往往会(hui)采取大宗(zong)交易的方式，导致市场上(shang)的流通股票增加，往往会导致股价下跌(die)，在华尔(er)街过往的大宗交易中(zhong)偶尔发生信(xin)息泄漏、老鼠仓等个(ge)案。
据知(zhi)情人士表(biao)示，自2019年开始，美国监(jian)管机构便一直在调(diao)查关于大宗交易的(de)违规行为，当时SEC也曾要求几家(jia)大型投行提供相关(guan)交易记录。
目前，尚不清楚SEC是否(fou)因为掌握了新的证据(ju)，而再度对摩(mo)根士丹利、高盛(sheng)等机构进行(xing)深入调查。
美(mei)股的大宗交易模式与(yu)A股的类似，交易双(shuang)方在公开市场之外通(tong)过协议达(da)成一致并经交易(yi)所确定后，而达成的(de)大额证券(quan)买卖。
近年(nian)来，华尔(er)街的大宗交易规(gui)模迅速增长(chang)，已经成为各(ge)大投行争抢的重(zhong)要业务之一。据Dealogic的数据显示，2021年美国的大宗交易(yi)规模已接近700亿美(mei)元（约合人民币4400亿元），为(wei)五年来的最高水平。
目前，美国投行已(yi)经成为了大宗(zong)交易领域(yu)的“主力军”，这(zhe)些投行从(cong)对冲基金、重要股东(dong)、风投机构等手(shou)中以一定(ding)的折扣价(jia)获得一批股(gu)票，然后再将这些股(gu)票出售给其(qi)他买家。
华尔街大(da)空头被FBI调查(cha)
监管风暴也(ye)刮向了华(hua)尔街大空(kong)头。
据证券时报援引《华(hua)尔街日报》报道(dao)，美国司(si)法部对做空机(ji)构发起调查，确(que)定其是否通过提前分(fen)享做空报(bao)告，或参与非(fei)法交易策略来压低(di)股票价格。报道称，消息人士们表示，知(zhi)名做空机构浑水公(gong)司的创始人卡尔森(sen)·布洛克（Carson Block）在去年10月份收(shou)到了联邦调查局的(de)搜查令。其中一(yi)人补充称，布洛克的(de)电话也遭到搜查。
另(ling)据财联社，根据早些时候的报道(dao)，另一家知名做(zuo)空机构香橼研究创(chuang)始人Andrew Left也遭到调(diao)查，联邦探员(yuan)还收走了他的电脑(nao)。
值得一提(ti)的是，由于(yu)美股过去很(hen)长一段时间(jian)内都处于不(bu)停上涨的状态，专(zhuan)门做空的投资者在华(hua)尔街只能算(suan)少数派，而且也(ye)没有太多可以赚钱(qian)的机会。更有趣的是(shi)，在去年“散户(hu)大战华尔街”的过程中(zhong)，这些空头也被视(shi)为“恶人”，并承受了大量(liang)损失。
据悉，洛杉矶联邦(bang)检察办公室领导(dao)部分的调查，这个办公室以起诉有(you)组织犯罪闻(wen)名。
做空(kong)美国股票(piao)显然是合法行(xing)为，所以这些(xie)空头的交易行为是(shi)否合法将(jiang)是调查的关键部分(fen)。据报道(dao)，美国司法(fa)部重点关(guan)注这些空头(tou)是否存在(zai)虚假报价(jia)（Spoofing）或“剥头(tou)皮”（Scalping）的行(xing)为。
具体来说，虚假报价是过去几年(nian)较为常见的非法(fa)交易行为(wei)，旨在用大量虚(xu)假挂单欺骗交易对(dui)手获利。例如一只股(gu)票的即时交(jiao)易价格为(wei)10.03美元，此(ci)时犯罪嫌疑人挂(gua)出大量10美元的卖单，当其他(ta)卖家匆忙跟上以(yi)10美元出售股(gu)票时，犯罪(zui)嫌疑人迅速取(qu)消卖单并以该价(jia)格买入股(gu)票。当重复的(de)次数足够多时，就能(neng)产生大量的(de)利润。
虽然这项(xiang)策略早在2010年(nian)就被认定为非法(fa)，但直到(dao)2016年才(cai)有第一个来自新泽西(xi)的商品交易员(yuan)因此被判刑三年。到(dao)2020年为止，美(mei)国司法部已经起诉20人涉嫌这一犯罪行(xing)为，同时对银行(xing)等金融机构开出超(chao)过10亿美元的罚单(dan)。
而另一项有关“剥头皮”策略的调(diao)查重点则关注(zhu)这些公开做空股票的(de)交易者，是否在(zai)没有披露(lu)的情况下就对仓(cang)位进行获利了结。
全球最(zui)大比特币交易所也遭(zao)调查
除(chu)了大宗交(jiao)易，美国证券(quan)交易委员(yuan)会还盯上了全(quan)球最大比特币(bi)交易所——币安。
据证券时报，2月16日，据华尔(er)街日报援引知情人士(shi)报道，美国证券交(jiao)易委员会正在调(diao)查币安美国交易所与(yu)两家交易附属公司(si)之间的关系(xi)。
这两家交易(yi)公司Sigma Chain AG和(he)Merit Peak Ltd担任着(zhe)币安美国交易所(suo)的做市商，截至2021年年(nian)底，二者均由币安创(chuang)始人兼首(shou)席执行官(guan)赵长鹏控股。
根据(ju)SEC的(de)要求，币安(an)美国交易所需要(yao)提供有关这2家(jia)交易公司的具体信息(xi)。知情人(ren)士透露，SEC关注的是币安美(mei)国交易所(suo)如何向客(ke)户披露其与(yu)交易公司(si)的联系。
对此，币安表示不予置(zhi)评，并回应称，币安一直坚持最(zui)高的合规(gui)水平。
币安(an)的发言人Stephen Milton表示，作(zuo)为一家私营公司(si)，币安不需要(yao)披露其投资(zi)者或公司结(jie)构的细节，但是(shi)这些信息也会(hui)在必要时向(xiang)监管机构披露。
其(qi)实，在此之前，币安(an)一直都是美国监管(guan)机构调查(cha)的重点对象(xiang)。
币安曾在2021年被SEC就(jiu)其他事项进(jin)行过两次调查(cha)，SEC当时(shi)怀疑币安可能存在内(nei)幕交易和市场操纵。
此外，美国司法部和(he)国税局也于2021年对币安(an)投资者利用(yong)交易所进行(xing)洗钱和税务欺诈的(de)可能性进行了调(diao)查。
在(zai)其他国家和地区，币(bi)安也遭遇了不同程(cheng)度的“封杀”。2021年3月，日本(ben)金融厅表示，币安违(wei)反了本国《资金决算(suan)法案》，用户保护(hu)机制不完(wan)善，未持牌(pai)向日本公(gong)民提供业务，责(ze)令退市；2021年6月，日(ri)本金融厅二次(ci)警告，表示币安(an)无牌照经营；2021年7月16日，中国香港证券(quan)交易委员会指出，币安集团在该地区(qu)提供未经注(zhu)册的服务。币安被(bei)迫宣布将立即停止(zhi)服务，包括期货(huo)和衍生品交易服务。
2021年10月(yue)13日，币安发布通(tong)知称，为(wei)响应国家政(zheng)策要求，将从2021年12月(yue)31日下架(jia)CNY交易区(qu)，同时清查平台用户(hu)。
来(lai)源：每日经济新闻综(zong)合证券时报、财(cai)联社、公开信(xin)息等
