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原(yuan)标题：监管出(chu)手！这家A股(gu)董事长、董秘双(shuang)双被警示
来源：中(zhong)国基金报(bao)
中(zhong)国基金报记者(zhe) 南深
11月15日(ri)晚，泽达易盛（维权）公告，公(gong)司董事长林应(ying)和董事会秘书应岚于(yu)2022年11月15日分别收到天津证(zheng)监局下发的行(xing)政监管措施决定书。
天津证监局(ju)决定对林应和应岚采(cai)取出具警(jing)示函的监督(du)管理措施。上(shang)述两人均涉及委(wei)托理财事项信息(xi)披露违规，以及闲置(zhi)募集资金暂时补充流(liu)动资金到期未归还事(shi)项，而应岚还涉(she)及违反IPO时的承诺超比(bi)例减持股票。
目前，公司上(shang)述委托理财因违规投(tou)资高风险项目，可能面临无法实(shi)现预期收益(yi)、亏损、无法收回(hui)本金的风(feng)险，而补充流动资金(jin)的1亿元募(mu)集资金目(mu)前仍未归。今年三(san)季报显示(shi)，公司营业收(shou)入仅六千多万元，净利润则亏(kui)损4900多(duo)万元，如果2022年全年继(ji)续亏损且营业收(shou)入不足1亿元，公司将被(bei)实施退市(shi)风险警示。
主营信(xin)息系统集成服务(wu)的泽达易盛原为新三(san)板公司，于2020年6月在科创板(ban)上市，上市(shi)后股价从最(zui)高的85.99元/股一路狂跌，上(shang)月最低触及10.91元/股，最新股(gu)价也仅12.5元/股，市值仅剩10.39亿元。
涉两大违规事项
根据天津证监局的(de)决定书，林应(ying)和应岚主要(yao)涉及两大(da)违法违规事项。
一(yi)是委托理财事(shi)项信息披露(lu)违规。
公司(si)及子公司浙江金淳(chun)与鑫沅资产(chan)管理和托管人(ren)上海银行签订(ding)《鑫沅资产(chan)鑫通1号单一资(zi)产管理计划资产(chan)管理合同》《鑫沅(yuan)资产鑫福3号单一资(zi)产管理计划资产管(guan)理合同》，合同落款时间为2020年12月(yue)1日，另(ling)于2020年(nian)12月24日(ri)、2021年8月12日、2021年12月21日相(xiang)继签订上述合同的多(duo)个补充协议，补充(chong)协议对产品类别(bie)、产品投(tou)向、存续期限、风险等级、退出安(an)排等关键内(nei)容作出调整。
2020年12月30日，鑫沅资产鑫通1号(hao)、鑫沅资产鑫(xin)福3号将合计1亿(yi)元投资款(kuan)投向杭州和鑫商(shang)盈（有限合伙(huo)）。公司在《2020年年度(du)报告》《关(guan)于委托理财的(de)进展公告》《关于(yu)上海证券(quan)交易所<关于(yu)泽达易盛（天津）科(ke)技股份有限公(gong)司委托理财(cai)的问询函>的回复公告》等(deng)公告文件中，未(wei)披露上述合(he)同签订补充协议(yi)有关情况，披露的产品类别、产品投向、存续(xu)期限、风险等级、退出安排等关键(jian)内容，与产品实际投(tou)资情况不一致。
二是闲置募集(ji)资金暂时补充流动资(zi)金到期未归(gui)还。
公司根(gen)据2021年7月5日董事会决(jue)议，使用(yong)1亿元闲置募集资金(jin)用于暂时补(bu)充流动资金(jin)，使用期限(xian)为公司董事会审议通(tong)过之日起不(bu)超过12个月。但12个月到(dao)期后，公司未在规(gui)定期限内归还(hai)用于暂时补充流(liu)动资金的募(mu)集资金。
林应作为(wei)公司董事长、总经(jing)理，系公司(si)经营管理负责人(ren)和信息披露(lu)事务首要责任人，在(zai)任职期间(jian)，未能忠实(shi)、勤勉履行职责(ze)，对公司上述违(wei)规行为负有(you)主要责任。
应(ying)岚作为公司董事(shi)、副总经理(li)、财务总(zong)监兼董事会秘(mi)书，系公司(si)信息披露事务和财务(wu)管理事项的具体负(fu)责人，在任职期(qi)间，未能(neng)忠实、勤勉履行职(zhi)责，对公司上述违规(gui)行为负有主(zhu)要责任。另外，应岚还涉及违反(fan)承诺超比例减持(chi)公司股份。
基于上述情况，天津证监局作出对上(shang)述两人出具警示(shi)函的监管措施。
业绩大变脸有被ST风险
天津证监(jian)局上述监(jian)管措施可能还(hai)只是开胃小菜(cai)，目前公司(si)及董事长还正在被证(zheng)监会立案(an)调查。
此前(qian)披露，公司(si)于2022年5月11日(ri)收到中国(guo)证监会下(xia)发的《立(li)案告知书》，因公司涉嫌信息(xi)披露违法(fa)违规被立案。公(gong)司董事长林应(ying)于2022年7月(yue)12日收到(dao)中国证监会下发(fa)的《立案告知书(shu)》，因林应涉嫌信(xin)息披露违法违规(gui)被立案。
截至目前(qian)，中国证监(jian)会调查工作仍(reng)在进行中，公司尚未(wei)收到中国证监(jian)会就上述立案调查(cha)事项的结论(lun)性意见或决定。
而目前，公司上述委托(tuo)理财尚未收回，且(qie)存在较大风险。公司未按规定及时(shi)披露的三次(ci)补充协议，将委托(tuo)理财投资类别由固(gu)定收益类变更(geng)为权益类(lei)，风险等级由R2变更为R5，中低风险中低收(shou)益变更为高风险高收(shou)益，投资年(nian)限由5年变更为10年。变更后，公司可能面临无法实(shi)现预期收益、亏(kui)损、无法(fa)收回本金(jin)的风险。
另外公(gong)司前述挪用于补(bu)充流动资金(jin)的募集资金到现在(zai)也同样未归(gui)还。
公(gong)司称，2021年以(yi)来，公司资金回笼不(bu)达预期，各类应收(shou)款项回款慢，项目(mu)验收进度延迟，给公司营运资金(jin)造成了较(jiao)大影响。此外(wai)，银行贷款信(xin)用政策收紧，直(zhi)接影响了公司(si)的资金安(an)排，可供(gong)经营活动支出的不受(shou)限货币资(zi)金不足以归(gui)还前述临时补流的(de)募集资金。
中国基金(jin)报记者注意到，公司业绩自2020年上市当(dang)年就开始下滑，进入(ru)今年则开始转亏，且亏损额(e)持续扩大(da)，目前需要重(zhong)点关注公司在(zai)2022年年报(bao)出来后会不会被实(shi)施退市风险警(jing)示。
今年三(san)季报来看(kan)，公司营业(ye)收入仅有(you)6666万(wan)元，较上年同期下(xia)降了68.6%，其中三季度单季(ji)营收仅仅(jin)只有区区1500万元。净利润方面(mian)则为-4916万元，扣(kou)除非经常性(xing)损益的净利润为-5476万(wan)元，而公司去(qu)年同期净利(li)润和扣非净利润为(wei)盈利3622万元(yuan)和3294万元。
根据《上海(hai)证券交易所科创板(ban)股票上市规则》，如果公司最近一个会(hui)计年度经审(shen)计的扣除非经(jing)常性损益之前或(huo)者之后的净利润(run)为负值且(qie)营业收入(ru)低于1亿元，则公(gong)司股票将被实(shi)施退市风险(xian)警示。
编(bian)辑：舰长
