我应该如何与证券经纪人打交道？ 有哪些注意事项？
创业板市场即将开放南京银行股吧。 您和您的证券经纪人准备好了吗？
我国的《证券经纪人管理暂行条例》于4月13日正式生效。您知道经纪人如何为您服务？
与证券经纪人打交道时，您如何保护自己的利益？
GEM的成立不仅将为初创企业提供更多的融资机会，而且还将为投资者提供新的投资渠道，以分享初创企业的增长收益。 但是，创业板市场也是相对较高的投资风险市场，对投资者的风险意识和投资能力有更高的要求。 在这种情况下，证券经纪人的作用将越来越重要。
证券经纪人是帮助投资者了解和掌握证券投资方法并获取投资信息的重要力量，他们有义务评估客户的投资能力并指导客户进行适合其自身条件的投资。 4月13日，我国的《证券经纪管理暂行规定》（以下简称“暂行规定”）正式生效。 为了配合其实施，证券业协会还相继公布了《中国证券业协会证券经纪业务条例（试行）》等三项自律规则。 这些规则的颁布，不仅标志着我国的证券经纪人制度进入了规范的发展轨道，而且为加强创业板市场上的投资者服务提供了契机。 投资者可以通过了解这些规则来学习如何与证券经纪人打交道，同时，还可以帮助他们全面了解创业板市场和合理的投资。
securities证券经纪人做什么
证券经纪人通常活跃于各个国家的证券市场，但其业务功能却有所不同。 证券经纪人的最基本功能是为证券公司招揽客户并向客户提供投资信息。 但是，在某些国家/地区，证券经纪人还可以根据客户的指示买卖股票，或向客户提供特定的投资建议，甚至直接为客户管理账户。 在美国就是这种情况。
在我国，证券经纪人的身份非常明确。 它是指除证券公司委托证券公司从事客户邀请和客户服务活动以外的自然人。 除了帮助证券公司招揽客户外，除了推广金融产品外，它还可以向客户介绍证券投资知识，规则和业务流程，并提供证券公司统一提供的研究报告和其他相关信息。 不仅如此，证券经纪人还应“充分提醒客户证券投资的风险，并提醒客户从事证券投资活动的风险承受能力不要超过自己的承受能力。” 今天，当创业板即将启动时，这一点尤为重要。
securities证券经纪人不能做什么
与美国和其他国家/地区不同，我国的证券经纪人的业务范围要狭窄得多。 根据我国的《暂行条例》，严禁证券经纪人从事以下活动：（1）代表客户管理账户。 包括代表客户开户，注销，转账，证券交易或资金存入，取款，转账和查询； （2）提供和散布虚假或误导性客户的来信益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺；（4）泄露客户的商业秘密或个人隐私；（5）为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利；（6）为客户提供非法的服务场所或交易设施；等等。
简言之，在我国，证券经纪人不得介入客户具体的证券交易，更不得超越证券公司的授权为客户提供非法的投资服务。这样做主要是考虑到证券经纪人制度在我国还处于探索阶段，成熟的专业经纪人群体尚有待建立，许多投资者也缺乏完备的证券投资知识与经验。为减少投资者权益受侵害的可能，有必要在现阶段对证券经纪人的执业范围进行一定的限制。
怎样和证券经纪人打交道
尽管证券经纪人目前的执业范围有限，却是许多投资者在投资股市时不可缺少的“伙伴”。投资者在和证券经纪人打交道时应注意以下几点：
第一，要了解证券经纪人的背景。证券经纪人和医生一样，都是一种执业资格，必须要通过法定考试，经相关部门审核后才能获得。而目前虽然许多证券公司营销人员都有着诸如“高级客户经理”、“投资经理”等各式头衔，但并不代表其必定具有证券经纪人资格，也难以衡量和保证其服务质量。
因此，投资者在接受经纪人服务之前最好主动查询其是否具有执业资格——不仅可要求对方出具执业证书，还有权向证券公司查证，或直接在中国证券业协会的网站上进行验证。而随着新规则的实施，监管部门与证券公司还将逐步建立证券经纪人诚信档案，投资者通过查询这些记录，将更加全面地了解自己的证券经纪人。
第二，要掌握投资的自主权，谨记理性投资、依法投资。目前，我国证券经纪人的流动性非常大，许多证券公司都将证券经纪人的收入与客户的交易量挂钩，按比例获取佣金。这种佣金制虽然激励效果很强，但也可能造成经纪人为多赚佣金而诱导客户进行不必要的投资或频繁交易，最终往往导致投资者亏损。由于以上做法已经被现行的规则禁止，除非有充分证据表明证券公司有意放纵或存在疏忽，否则投资者在利益受损后将很难向证券公司求偿，仅靠证券经纪人自身的赔偿则很可能无法弥补投资者的损失。
因此，投资者在接受证券经纪人传递的投资信息时应学会判断和分析，综合权衡自己的风险承受水平与投资技能，不要盲目相信所谓“投资高手”的建议或小道传来的“内部消息”；同时要警惕那种“投资保本、收益共享”的承诺，切勿将账户全权委托给证券经纪人去打理；更不能参与非法的证券投资活动，否则亏损一旦出现，很难得到赔偿。
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